2017年证券营业部总经理竞争上岗实施方案

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20**年营业部总经理竞争上岗实施方案
为全面推进公司干部任用制度改革，引进竞争机制，提高干部队伍的素质，充分调动和发挥公司全体员工的积极性、主动性和创造性，促进公司经纪业务的改革和发展，经公司党委会研究，决定对公司营业部总经理实行竞争上岗。

一、基本原则

竞争上岗遵循以下原则：

1、党管干部的原则；

2、德才兼备、任人唯贤的原则；

3、群众公认、注重实绩的原则；

4、公开、平等、竞争、择优的原则；

5、顾全大局、服从组织的原则；

6、严格按程序办事的原则；

7、业务测评与民主测评相结合的原则；

8、同等条件下，任现职人员优先，有基层工作经历的人员优先的原则。

二、组织领导

公司成立营业部总经理竞争上岗领导小组，负责竞争上岗的组织领导和政策制定、解释工作。

组  长：****

副组长：****   **** 

成  员：************************

下设营业部总经理竞争上岗办公室，负责竞争上岗的有关具体工作。

主  任：****

副主任：****   ****

成  员：************************

营业部总经理竞争上岗办公室设在公司党委组织部。

三、报名条件

（一）符合下列各项条件的公司员工，均可报名：

1、现任公司职能部门、营业部总经理助理及以上职务人员或20**年7月底前担任或享受上述待遇的人员；公司功勋员工；近三年曾两次被评为公司优秀员工的人员。

2、取得证券业从业资格；

3、从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；

4、具有大学专科及以上学历；

5、诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；

6、熟悉与证券营业部经营管理有关的法律知识，具备履行证券营业部高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；

7、中国证监会规定的其他条件。

（二）在营业部或相近部门工作过2年及以上，担任同级职务2年以上的公司外部人员，符合第（一）条2-7款条件的，经过竞争上岗办公室审查批准可以参加竞聘。

（三）具有《公司法》、《证券法》及《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》所列不适宜担任证券公司营业部高级管理人员行为的人员，或者证券及其他金融监管部门认为不适宜担任营业部高级管理人员的人员，则不能报名竞聘。

四、竞聘岗位及相应工作职责

公司所属营业部总经理。

主要工作职责为：

1.全面负责营业部经营管理工作；

2.根据公司下达的经营计划，负责制定营业部的经营计划实施方案，完成公

司下达的各项业务指标；

3.负责地区市场的客户开发、营销推广和维护，地区市场销售渠道的建立和

管理；

4.负责策划、组织营业部市场营销活动的开展；

5.负责营业部的队伍建设工作，组织员工的聘用、管理和考核。重点做好营

业部理财顾问的招聘、管理、考核和培训等相关工作；

6.负责营业部的成本控制工作，审批营业部费用支出；

7.负责营业部内部的文化建设和外部公共关系的维护；

8.定期及时地做好营业部工作情况的总结和计划，积极向公司反馈当地市场

信息，为公司和营业部的制度建设、业务发展提供建议；

9.负责审批本营业部内部往来资金的调度；

10.负责处理各种重大纠纷，处理意见经公司经纪业务部批准后执行；

11.主持员工政治思想工作，负责新业务的学习、调研和推广；

12.组织相关投诉的调查处理；

13.督促、检查与落实、协调所布置的工作任务，并就相关制度提出改进建议。

五、时间安排

10月18日至11月1日。

六、实施步骤

（一）宣传发动（10月18-19日）

公布竞争上岗实施方案，各部门向全体员工传达贯彻，宣传竞争上岗的目的、意义，提高认识，营造竞争氛围，发动员工积极参与。

（二）公开报名（10月18-19日）

符合报名条件的人员向公司竞争上岗办公室报名，提交《**证券有限责任公司中层干部竞争上岗报名表》，亲笔签名后，在规定时间内以递交或传真形式提交竞争上岗办公室，同时发送电子邮件给组织部。每人限报一个营业部，可跨部门报名。

（三）资格审查（10月20 日）

竞争上岗办公室对报名人员进行资格审查，确定符合范围和条件的竞聘人员。对有争议的人员，竞争上岗办公室采用无记名投票方式表决，同意票超过竞争上岗办公室总人数的一半方为通过。

（四）公布竞聘人员名单及报名表（10月21日）

公司在内外网上公布符合报名条件的竞聘人员名单及其报名表，接受群众的监督。

（五）业务测评（10月22日）

公司将分别在****、****、****、****设考场，对竞聘人员进行法律法规知识和营业部经营管理技能方面的业务测评（笔试）。其中，证券业相关法律法规知识40分，营业部经营管理的常识性、操作性、经验性问题60分。业务测评时间为3小时（具体要求与规定另文通知）。

专业考试成绩满分100分，占总成绩的50%。

（六）民主测评（10月22-23日）

成立公司领导、职能部门主要负责人、营业部主要负责人三个测评组，对竞聘人员的工作经历及特长优势、主要工作业绩及获奖状况、主要工作思路（包含业务拓展、客户服务、团队建设、风险控制等）进行评分。其中，工作经历及特长优势25分，主要工作业绩及获奖状况35分，主要工作思路40分，满分100分。公司领导、职能部门主要负责人、营业部主要负责人三个测评组评分所占权重分别为：40%、25%、35%。

民主测评满分100分，占总成绩的50％。

外单位参与竞聘的人员，由于营业部、职能部门主要负责人对其不甚了解，为了吸引人才，其营业部主要负责人、职能部门主要负责人测评组评分分别由经纪业务总部、党委组织部进行。

（七）确定考察对象（10月25日）

纪委成立监督小组，负责汇总专业考试、民主测评的成绩。竞争上岗办公室按照从高至低的原则，确定前30名进入考察范围，并在公司内网上进行公示。

（八）联合考察（10月26-27日）

党委组织部、党群工作部、经纪业务总部等组成联合考察小组，根据需要通过多种形式对竞聘人员的现实表现进行综合考察，形成考察报告。

经纪业务总部提出各营业部主要负责人建议人选报党委组织部，由党委组织部提交公司党委讨论。

（九）党委确定人选（10月28日）

公司召开党委会议，按任职要求，根据专业考试和民主测评的成绩，结合联合考察组的考察报告和经纪业务总部、组织部提名人选的情况，确定各营业部总经理人选。若暂不适合做营业部总经理的，公司党委可聘任其担任营业部副总经理或总经理助理职务，主持营业部工作。

对进入联合考察范围，本次暂未聘任行政职务但有工作岗位的人员，进入营业部总经理候补库，待出现岗位空缺时，直接进入党委确定人选范围，两年内有效。待岗的人员不在此列。

（十）人选公示（10月29-31日）

在公司内网上对公司党委确定的营业部主要负责人人选进行公示，接受全体员工的监督。员工可通过公司设立的意见箱、电子邮箱、投诉电话向公司党群工作部或直接向公司党委反映自己的意见。

（十一）公司聘任（11月1日）

对在公示期无异议者，由公司党委发文聘任，聘期原则上为两年，每年实行末位淘汰（办法另定）。对群众反映强烈的人选，公司竞争上岗办公室将本着对公司、对当事人高度负责的精神，在查清事实真相的基础上报公司党委研究处理。

七、监督与检查www.170xue.com免费提供

（一）竞聘人员必须如实填写《报名表》的所有内容，严禁弄虚作假，伪造学历资历，严禁贿票、拉票，违者一经查实则取消竞聘资格；

（二）参与竞争上岗的工作人员和评委，必须认真履行职责，严守工作纪律，保守公司秘密，克服本位主义和感情因素，客观、公平、公正地做好各项工作；

（三）公司现任各营业部负责人在本次竞争上岗工作开展的过程中，必须切实履行自身职责，维护营业部正常的经营管理秩序，严格杜绝各类风险的发生，若有玩忽职守的情况，一经查实则取消其竞聘资格；

（四）公司纪委、党群工作部负责竞争上岗工作全过程的纪律监督，对群众的检举、申诉进行调查。对违反规定、有舞弊行为的工作人员、评委和竞聘人员应视情节轻重进行处理。

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